監(jiān)管層對(duì)私募基金的監(jiān)管逐漸步入正軌。目前,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)嚴(yán)肅查處了10家存在違法違規(guī)行為的私募基金管理人,其中,1家機(jī)構(gòu)被撤銷(xiāo)登記,4家機(jī)構(gòu)加入黑名單,5家機(jī)構(gòu)被責(zé)令注銷(xiāo)登記。同時(shí),證監(jiān)會(huì)近期對(duì)私募房地產(chǎn)基金進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查中,9家被查的私募基金管理人都存在問(wèn)題,已對(duì)其中3家采取限期整改措施,6家發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函。對(duì)私募基金加強(qiáng)監(jiān)管,促進(jìn)其規(guī)范運(yùn)作,是非常有必要的。
我們看到,我國(guó)的私募基金已經(jīng)取得了很大的發(fā)展,特別是2014年,更是被認(rèn)為是私募基金大發(fā)展的元年,備案制的實(shí)施讓私募基金迎來(lái)了爆發(fā)式的增長(zhǎng)。
2月7日,私募基金行業(yè)登記備案制實(shí)施一周年。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示,截至2015年2月7日,已辦理完畢私募基金管理人7358家,所管理私募基金9156只,管理規(guī)模2.38萬(wàn)億元。其中,私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模達(dá)到15761億元,占比66%。此外,私募證券投資基金管理規(guī)模為5697億元,占比24%;創(chuàng)業(yè)投資者基金管理規(guī)模為1494億元,占比6%;其他基金管理規(guī)模為822億元。
我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展需要大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者,而私募基金就是機(jī)構(gòu)投資者的重要組成部分。但私募基金的發(fā)展,必須是一種健康、規(guī)范的發(fā)展,因此,我們?cè)诠膭?lì)、壯大私募基金的同時(shí),也要加強(qiáng)對(duì)它們的監(jiān)管。特別是對(duì)那些投資行為存在“踩紅線”、“闖紅燈”嫌疑的私募基金,更要加強(qiáng)監(jiān)管。
其實(shí),從目前私募基金的投資情況來(lái)看,加強(qiáng)對(duì)它們的監(jiān)管還是非常有必要的。畢竟,有些私募基金在市場(chǎng)里留下的形象并不光彩,有的成了投機(jī)炒作的代名詞,有的則成了各種內(nèi)幕交易的化身。
當(dāng)然,對(duì)于私募基金的違法違規(guī)行為,監(jiān)管層的態(tài)度是非常明確的。如《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確提出,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù),不得有“利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送”、“從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)”等行為。
同時(shí),證監(jiān)會(huì)日前也明確表示,將根據(jù)“聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型、提高監(jiān)管效能”的宗旨,建立健全對(duì)各類(lèi)私募基金管理人的現(xiàn)場(chǎng)檢查制度,加大對(duì)各類(lèi)私募基金管理人違反“三條底線”要求等違法違規(guī)行為的查處力度。各私募基金管理人應(yīng)依法嚴(yán)格自律,全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平,切實(shí)有效防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)投資者合法權(quán)益,打造投資者信賴的資產(chǎn)管理行業(yè)。
筆者認(rèn)為,隨著私募基金隊(duì)伍日益壯大,行業(yè)發(fā)展除了需要市場(chǎng)各方的支持,也需要自身的努力。作為私募基金管理公司,一定要加強(qiáng)自律,要規(guī)范運(yùn)作,這樣才能取得投資者的信任,才能為行業(yè)發(fā)展作出更大的貢獻(xiàn)。
(責(zé)任編輯:年巍)