建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心和建設(shè)國際金融中心，是黨中央、國務(wù)院賦予上海的戰(zhàn)略任務(wù)，也是上海服務(wù)國家發(fā)展大局的重大使命。在這一工作實施推進(jìn)中，要深刻地把握“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”與“金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心”二者的密切聯(lián)系和辯證關(guān)系。

　　實踐證明，科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新的緊密結(jié)合，是社會變革生產(chǎn)方式、生活方式的重要引擎。沒有金融支持的科創(chuàng)是“貧血”的科創(chuàng)，沒有科創(chuàng)支撐的金融是“泡沫”的金融。科創(chuàng)及其產(chǎn)業(yè)化需要金融支持，同時也為金融體系的創(chuàng)新發(fā)展拓展了空間。促進(jìn)科技與金融有機融合，推進(jìn)科創(chuàng)中心和金融中心的聯(lián)動發(fā)展、協(xié)同發(fā)展，是上海科創(chuàng)中心和金融中心建設(shè)的必由之路。

　　近年來，上海貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，堅持科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動，舉全市之力推進(jìn)科創(chuàng)中心和國際金融中心建設(shè)，取得重要的階段性成果。同時，我們也要清醒認(rèn)識到，雖然科創(chuàng)中心、金融中心建設(shè)各自均有政策舉措支持，但在“兩個中心”的共生、共融和共同發(fā)展中，尤其是聯(lián)動有關(guān)機制、法制方面，還存在一些短板。

　　短板一：科創(chuàng)中心、金融中心建設(shè)的法律法規(guī)、組織機制聯(lián)動不足。國務(wù)院有關(guān)通知提出，上海要加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，形成創(chuàng)業(yè)投資基金和天使投資人群集聚活躍、科技金融支撐有力、企業(yè)投入動力得到充分激發(fā)的創(chuàng)新投融資體系。在這方面，上海出臺了一些單項的具體安排，但尚無正式出臺實施關(guān)于協(xié)調(diào)、協(xié)同兩個中心建設(shè)的法律法規(guī)和政策方案。

　　短板二：科創(chuàng)中心、金融中心建設(shè)的機構(gòu)、業(yè)務(wù)聯(lián)動不足。上海在風(fēng)險投資機構(gòu)數(shù)、募資總額方面是排全國首位，但風(fēng)險投資本地案例數(shù)、本地獲得資金數(shù)等落在北京、深圳等地之后。同時，科創(chuàng)中心、金融中心建設(shè)微觀主體的科研機構(gòu)、企業(yè)、金融機構(gòu)之間，科研業(yè)務(wù)、企業(yè)業(yè)務(wù)、金融業(yè)務(wù)之間，相互聯(lián)結(jié)、聯(lián)動的制度與辦法不多。這里面，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資體系及政府增信擔(dān)保手段和創(chuàng)新體系，就是制約聯(lián)動的一個明顯短板。

　　短板三：科創(chuàng)中心、金融中心建設(shè)的監(jiān)管、規(guī)范聯(lián)動不足。科技創(chuàng)新尤其是金融發(fā)展有著特定的監(jiān)管規(guī)范，如行業(yè)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、經(jīng)營特許等。很多人、很多企業(yè)選擇上海，一個重要的原因就是上海市場的規(guī)范性和政府的高效。但也有企業(yè)借機打著科技企業(yè)股權(quán)融資、項目融資等“科技創(chuàng)新”“金融創(chuàng)新”的幌子，違規(guī)從事“原始股”投資、互聯(lián)網(wǎng)金融傳銷、“收益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓”等。而在這方面，有關(guān)規(guī)范性、約束性的規(guī)定和制度安排缺失。長遠(yuǎn)來看，一定程度會給科技創(chuàng)新中心、國際金融中心建設(shè)帶來不利影響。

　　解決科創(chuàng)中心、金融中心聯(lián)動發(fā)展問題的出路之一，就是運用法治化的手段，遵循法治化的路徑，結(jié)合上海發(fā)展實踐，對“兩個中心”聯(lián)動建設(shè)所涉及的一些關(guān)鍵問題，作出必要的制度安排。

　　一是政策、措施的協(xié)調(diào)與協(xié)同。要把科創(chuàng)中心和金融中心的聯(lián)動建設(shè)，視為一個重要的戰(zhàn)略資源。在堅持“需求導(dǎo)向”“創(chuàng)新導(dǎo)向”和“操作導(dǎo)向”的基礎(chǔ)上，推進(jìn)“兩個中心”建設(shè)的政策、措施進(jìn)一步協(xié)調(diào)、協(xié)同。

　　比如，科創(chuàng)中心建設(shè)中的一項重要工作，就是科技創(chuàng)新成果的法律保護制度；而知識產(chǎn)權(quán)制度的確立完善，為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)融資、證券化等金融產(chǎn)品開創(chuàng)了新的發(fā)展空間。此外，諸如“支持商業(yè)銀行設(shè)立全資控股的投資管理公司”“建設(shè)股權(quán)眾籌平臺，探索開展股權(quán)眾籌融資服務(wù)試點”等政策措施，與現(xiàn)行金融監(jiān)管法規(guī)存在一定沖突，需要協(xié)調(diào)解決。

　　二是機構(gòu)、業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)與協(xié)同。應(yīng)加快構(gòu)建科技型企業(yè)金融服務(wù)體系，通過政府股權(quán)投資、引導(dǎo)基金、政府購買服務(wù)、政府和社會資本合作等，引導(dǎo)社會資金投入科技創(chuàng)新領(lǐng)域。完善風(fēng)險逐級分擔(dān)和獎勵機制，發(fā)揮財政投入的放大效應(yīng)，引導(dǎo)金融機構(gòu)加大對科技企業(yè)的信貸投放、風(fēng)險投資等，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險投資。

　　三是監(jiān)管、規(guī)范的協(xié)調(diào)與協(xié)同。知名經(jīng)濟學(xué)者薩繆爾森認(rèn)為，金融機構(gòu)和小孩是需要監(jiān)管的，因為它們用的都不是自己的錢。金融是特許行業(yè)，創(chuàng)新不能成為違規(guī)的借口和幌子。在大力推進(jìn)“兩個中心”建設(shè)的同時，要積極配合國家金融監(jiān)管部門，依法對相關(guān)機構(gòu)、相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行協(xié)調(diào)監(jiān)管、協(xié)同規(guī)范，確保不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性金融風(fēng)險。

　　四是組織、實施的協(xié)調(diào)與協(xié)同。科創(chuàng)中心、金融中心建設(shè)的組織實施，由國家有關(guān)部門、上海市及其有關(guān)機構(gòu)相應(yīng)承擔(dān)工作任務(wù)。新形勢下，還需要在組織上進(jìn)行相應(yīng)的法治化制度安排。在頂層設(shè)計、工作機制、組織保障等方面實現(xiàn)上下聯(lián)動、左右聯(lián)動，統(tǒng)籌運用各部門力量，并明確時間表、路線圖，推動聯(lián)動落到實處。

　　（作者單位：上海社會科學(xué)院法學(xué)所）